9001/14001/45001三體系審核，企業準備資料明細

關于本次審核有以下事宜需要提前安排.請認真閱讀并且依照下列要求提前準備相關審核資料；      

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第一部分：審核老師行程

本次審核共計x位老師， 審核時間為xxxx.x.xx~xx，共計x個工作日；

第二部分：審核資料提前打印要求

  附件是本次審核計劃及需要打印的資料，請提前打印一份備用；計量設備清單及特種設備清單兩份表格請提前填寫電子版即可。現場確認無誤后再打印；

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第三部分：企業資料準備要求

一、現場需要查驗的原件

1. 營業執照原件、行業資質原件、公司印章審核當日需要在公司；

2. 審核當天車間必須有認證范圍內全部產品的生產活動，

3. 總經理及各部門主要負責人要參與首次及末次會議。

二、以下資料請提前準備；

資格證照：營業執照、資質原件。以上資料請提前準備好復印件。

人數確認：自然人電子稅務局稅（扣繳端）人員信息采集欄關于人數的截圖！

 Q:部分------------------------------------------

組織環境：組織內外部經營環境分析報告及監視措施和評審記錄；

相 關 方：相關方清單、相關方要求清單、當前滿足程度的評價。

風險識別：風險評價準則、經營風險識別清單、應對措施計劃。

過程識別：過程識別清單，過程先后關系圖、各過程控制的作業指導及績效指標清單；職能分配表；

產品標準：認證范圍內產品執行標準，如有型式試驗要求，請提供最新的型式試驗報告。如為零部件或者客戶來料加工執行客戶要求，應有明確的驗收要求；

內部審核：審核年度的內審計劃、簽到表(必須手寫、內審員資格證明、內審檢查表、不符合項、內審報告（必須按照15版要求進行）

管理評審：審核年度的管理評審計劃、簽到表、各輸入項目匯報材料、管理評審報告、管理評審輸出事項改進計劃（必須按照15版要求進行）；

質量目標：過去12個月公司總目標和各過程目標指標完成情況統計表（要包含計算方法、統計周期等，統計結果只有一個單純孤立的數據是不被認可的，要有具體統計的原始數據為支持如分子分母等，要通過日統計、周統計、月統計產生的具體數據為支持；

銷售管理：覆蓋所有認證范圍的產品的報價流程、銷售合同及評審記錄、產品發貨記錄、客戶投訴處理的記錄；顧客滿意度調查表及統計分析報告，應急計劃。消費品類需要提供召回管理制度及召回演練記錄。

生產管理：產品標準、生產工藝流程、策劃的作業指導書、外包過程確認、過去12個月的生產記錄，特殊過程確認記錄、產品防護措施的要求（過程防護及包裝方案）、產品交付及售后維保、產品生產環境要求等，PCN的策劃、審核當日必須要有全部認證產品的生產活動。產品防錯管理；

設備管理：設備清單、設備保養計劃、設備保養記錄、特種設備檢定報告；工裝夾具清單，工裝夾具的驗證記錄、工裝夾具維護保養記錄；

計量管理：計量設備清單、校驗計劃、計量設備校準報告；檢具清單、檢具定期確認的計劃及定期確認的記錄；

檢驗管理：原材料檢驗標準、過程檢驗標準、成品檢驗標準、過去12個月的產品關鍵原材料的進貨檢驗記錄、生產過程的工序檢驗、出貨檢查記錄、客戶對產品/公司提供服務的反饋記錄

人事管理：部門職責、崗位任職資格要求，人員能力評價記錄，年度培訓計劃、培訓記錄、新員工崗前培訓記錄、特殊工種清單、特種作業清單、知識管理清單及當前是否滿足的評價；

采購管理：合格供應商清單、主要原材采購合同、供應商準入評價的記錄、供應商年度業績評價的標準及評價的證據；

文件管理：需要提供最新的質量手冊、文件清單、記錄清單、文件發放回收記錄。外來文件清單。 

設計開發：過去12個月內完成新產品的開發資料（設計開發計劃、設計輸入、設計輸出、設計驗證、設計確認、設計變更以及個階段的評審記錄）； 

E部分：-------------------------------------------

資格證照：營業執照、資質原件。以上資料請提前準備好復印件。

組織環境：組織內外部經營環境分析報告及監視措施和評審記錄；

相 關 方：相關方清單、相關方要求清單、當前滿足程度的評價。

風險識別：風險評價準則、經營風險識別清單、應對措施計劃。

環境資質：環評報告，驗收報告、如環評自主驗收應在建設項目環境影響評價信息平臺可查詢、生產許可證、雨水管網圖、污水管網圖、排污許可證（排污登記備案）、排水許可證;

人數確認：自然人電子稅務局稅（扣繳端）人員信息采集欄關于人數的截圖！

采購管理：合格供應商清單、供應商環保協議、主要原材料的ROSH報告；

文件管理：需要提供最新的質量手冊、文件清單、記錄清單、文件發放回收記錄。外來文件清單。 

環境因素：環境因素識別和評價記錄、重大環境因素清單、 

環境目標：環境管理目標指標及管理方案、方案執行情況檢查記錄

法律法規：環境類法律法規清單及評價記錄；

運行檢查：環境管理運行檢查記錄，三廢檢測記錄，食堂油煙檢測、危險廢棄物處置記錄;

化學品管理：化學品管理制度、化學品清單、化學品領用記錄、MSDS、應急物資配置、倉庫現場管理；易制毒易制爆化學品公安局備案；涉及危險化學品倉庫的應提供危化品管理員證、防雷報告及安全生產評價；

廢棄物管理：生產現場危險廢棄物收集、分類存儲及標識、分類標識、出入庫臺賬、處置流轉記錄、處置協議；餐廚垃圾處置協議；危險廢棄物倉庫硬件設置，江蘇省生態環境廳327號、401號文件執行情況，危險廢棄物六必查、危險。

應急響應：識別的潛在的緊急情況清單，應急組織圖、逃生圖、應急物資清單、各車間應急物質應與崗位性質相適應。突發環境事故應急預案、危險廢棄物應急預案，應急響應計劃、演練計劃、演練方案、演練記錄、演練評價記錄;

相關方：相關方清單、環境安全相關方施加影響的證據（供應商安全環保協議、外包方安全環保協議、訪客安全告知）

應急響應：識別的潛在的緊急情況清單，應急組織圖、逃生圖、應急物資清單、各車間應急物質應與崗位性質相適應。應急響應方案、演練記錄、演練評價記錄;應急資源調查報告。消防值班管理制度，消防值班記錄、當班消防值班人員不的少于2人、消防檔案管理；無專職或兼職消防隊伍的，需要與附近專職消防組織簽訂的救援協議。消防設施巡查記錄。
財務投入：環境及安全環保資金投入統計表

計量設備：環境及安全類監視測量設備的校準記錄；

能源統計：水電消耗統計；

內部審核：審核年度的內審計劃、簽到表(必須手寫、內審員資格證明、內審檢查表、不符合項、內審報告（必須按照15版要求進行）

管理評審：審核年度的管理評審計劃、簽到表、各輸入項目匯報材料、管理評審報告、管理評審輸出事項改進計劃（必須按照15版要求進行） 

設備管理：設備清單、設備保養計劃、設備保養記錄、特種設備檢定報告；

計量管理：環境相關計量設備清單、校驗計劃、計量設備校準報告；檢具清單、檢具定期確認的計劃及定期確認的記錄；

人事管理：部門職責、崗位任職資格要求，人員能力評價記錄，培訓計劃、培訓記錄、知識管理清單及當前是否滿足的評價；

食堂：企業自建食堂的需要提供食堂餐飲許可證、 餐廚垃圾分類回收記錄、食堂油煙、廢水檢測記錄。

宿舍：消防設備配置和維護記錄、宿舍安全檢查記錄。宿舍垃圾分類和清運管理。

S部分：-------------------------------------------

組織環境：組織內外部經營環境分析報告及監視措施和評審記錄；

相 關 方：相關方清單、相關方要求清單、當前滿足程度的評價。

風險識別：風險評價準則、經營風險識別清單、應對措施計劃。

文件管理：提供有效的手冊、程序文件、安全操作規程各1套。提供文件清單、記錄清單、文件發放回收記錄。外來文件清單。
生產資質：

工廠類：安全生產評價報告(危化品、省市重點化工企業)、職業病危害預評價報告、建設項目職業病危害控制效果評價和職業病防護設施驗收工作過程報告（職業病危害現狀評價報告）、消防驗收意見書、防雷檢測報告、消防系統檢測報告、消防設施檢測報告、高壓配電房電工工具檢測報告、電氣消防安全檢測報告。租賃廠房需要提供消防符合性承諾書。

寫字樓類：消防驗收意見書，獨立辦公樓應該提交防雷檢測報告；
方針目標：需要建立書面的職業健康安全管理體系方針及管理目標，方針應有公示，各管理階層應知曉管理方針。職業健康安全管理目標要求同上，同時應在部門進行分解；
危險源辨識：危險源識別清單、評價記錄，不可接受風險清單，危險源辨識應該考慮到人員外出及工廠周邊危險源；
管理方案：管理目標指標及方案、方案執行情況檢查記錄；
法律法規：安全類法律法規清單及評價記錄；
運行檢查：安全管理運行檢查記錄，職業危害因素分析報告、工種場所檢測報告、職業病崗位體檢記錄（崗前、崗中、離職體檢）；如有崗位檢測不合格，應該建立有效的對策，如有職業病崗位人員體檢不合格，應提供相應的處理記錄。工作場所職業病危害告知。隱患排查記錄

應急響應：識別的潛在的緊急情況清單，應急組織圖、逃生圖、應急物資清單、各車間應急物質應與崗位性質相適應。應急響應方案、演練記錄、演練評價記錄;應急資源調查報告。消防值班管理制度，消防值班記錄、當班消防值班人員不的少于2人、消防檔案管理；無專職或兼職消防隊伍的，需要與附近專職消防組織簽訂的救援協議。消防設施巡查記錄。
化學品管理：化學品管理制度、化學品清單、化學品領用記錄、MSDS、應急物資配置、倉庫現場管理；易制毒易制爆化學品公安局備案；
勞保物資管理：勞保物資配置標準、勞動防護用品配置應與崗位性質相適應，提供發放記錄、

事故事件：事故事件調查程序、調查記錄；

計量設備：環境及安全類監視測量設備的清單、標識及校準記錄；請填寫6117表格;
基礎設施：設備清單、設備保養計劃、設備點檢記錄、特種設備清單、特種設備檢定報告特種設備自主檢查記錄、電工工具的檢測報告；建筑物防雷檢測報告，鍋爐房、配電房、空壓機房、各車間生產車間現場的管理情況。安全警示標識、安全防護措施。
人事管理：部門職責、崗位任職資格要求，安全生產責任制簽訂、人員能力評價記錄，職業健康安全培訓計劃、培訓記錄、 三級安全教育。崗位職業危害告知、合同職業病危害告知。特殊工種上崗資格證；100人以上企業應建立職業健康安全管理機構或者配置專職的安全工程師。全員安全生產責任制，安全生產責任人任命書、。
財務投入：安全環保資金投入統計表；
食堂：企業自建食堂的需要提供食堂餐飲許可證、人員健康證、留餐制度及留餐記錄、食品索證、食材存儲、消毒制度、晨檢，食品安全負責人任命書。

宿舍：消防設備配置和維護記錄、應急醫療物資配置和維護記錄，宿舍安全檢查記錄。宿舍垃圾分類和清運管理。
內部審核：內審計劃、簽到表（必須手寫簽到）、內審員資格證明、內審檢查表、不符合項、內審報告
管理評審：管理評審計劃、簽到表、各輸入項目匯報材料、管理評審報告、管理評審輸出事項改進計劃；

特種作業：特種作業管理制度、受限空間

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第四部分：需要提交的電子文檔

以下需提供的電子版資料， 審核當日提供即可

1）管理手冊；

2）程序文件；

3）文件清單、記錄清單、管理評審計劃、輸入材料、管理評審報告，內審計劃、不符合項及報告電子檔；

4）生產設備清單、計量設備清單

5）總質量目標及各部門質量目標指標實現情況的電子檔

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