9001/14001/45001三體系審核，企業(yè)準備資料明細

關(guān)于本次審核有以下事宜需要提前安排.請認真閱讀并且依照下列要求提前準備相關(guān)審核資料；      

------------------------------------------------------------------------------------------------------------

第一部分：審核老師行程

本次審核共計x位老師， 審核時間為xxxx.x.xx~xx，共計x個工作日；

第二部分：審核資料提前打印要求

  附件是本次審核計劃及需要打印的資料，請?zhí)崆按蛴∫环輦溆茫?/span>計量設(shè)備清單及特種設(shè)備清單兩份表格請?zhí)崆疤顚戨娮影婕纯伞，F(xiàn)場確認無誤后再打印；

------------------------------------------------------------------------------------------------------------

第三部分：企業(yè)資料準備要求

一、現(xiàn)場需要查驗的原件

1. 營業(yè)執(zhí)照原件、行業(yè)資質(zhì)原件、公司印章審核當日需要在公司；

2. 審核當天車間必須有認證范圍內(nèi)全部產(chǎn)品的生產(chǎn)活動，

3. 總經(jīng)理及各部門主要負責(zé)人要參與首次及末次會議。

二、以下資料請?zhí)崆皽蕚洌?/span>

資格證照：營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)原件。以上資料請?zhí)崆皽蕚浜脧?fù)印件。

人數(shù)確認：自然人電子稅務(wù)局稅（扣繳端）人員信息采集欄關(guān)于人數(shù)的截圖！

 Q:部分------------------------------------------

組織環(huán)境：組織內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境分析報告及監(jiān)視措施和評審記錄；

相 關(guān) 方：相關(guān)方清單、相關(guān)方要求清單、當前滿足程度的評價。

風(fēng)險識別：風(fēng)險評價準則、經(jīng)營風(fēng)險識別清單、應(yīng)對措施計劃。

過程識別：過程識別清單，過程先后關(guān)系圖、各過程控制的作業(yè)指導(dǎo)及績效指標清單；職能分配表；

產(chǎn)品標準：認證范圍內(nèi)產(chǎn)品執(zhí)行標準，如有型式試驗要求，請?zhí)峁┳钚碌男褪皆囼瀳蟾妗Ｈ鐬榱悴考蛘呖蛻魜砹霞庸?zhí)行客戶要求，應(yīng)有明確的驗收要求；

內(nèi)部審核：審核年度的內(nèi)審計劃、簽到表(必須手寫、內(nèi)審員資格證明、內(nèi)審檢查表、不符合項、內(nèi)審報告（必須按照15版要求進行）

管理評審：審核年度的管理評審計劃、簽到表、各輸入項目匯報材料、管理評審報告、管理評審輸出事項改進計劃（必須按照15版要求進行）；

質(zhì)量目標：過去12個月公司總目標和各過程目標指標完成情況統(tǒng)計表（要包含計算方法、統(tǒng)計周期等，統(tǒng)計結(jié)果只有一個單純孤立的數(shù)據(jù)是不被認可的，要有具體統(tǒng)計的原始數(shù)據(jù)為支持如分子分母等，要通過日統(tǒng)計、周統(tǒng)計、月統(tǒng)計產(chǎn)生的具體數(shù)據(jù)為支持；

銷售管理：覆蓋所有認證范圍的產(chǎn)品的報價流程、銷售合同及評審記錄、產(chǎn)品發(fā)貨記錄、客戶投訴處理的記錄；顧客滿意度調(diào)查表及統(tǒng)計分析報告，應(yīng)急計劃。消費品類需要提供召回管理制度及召回演練記錄。

生產(chǎn)管理：產(chǎn)品標準、生產(chǎn)工藝流程、策劃的作業(yè)指導(dǎo)書、外包過程確認、過去12個月的生產(chǎn)記錄，特殊過程確認記錄、產(chǎn)品防護措施的要求（過程防護及包裝方案）、產(chǎn)品交付及售后維保、產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)境要求等，PCN的策劃、審核當日必須要有全部認證產(chǎn)品的生產(chǎn)活動。產(chǎn)品防錯管理；

設(shè)備管理：設(shè)備清單、設(shè)備保養(yǎng)計劃、設(shè)備保養(yǎng)記錄、特種設(shè)備檢定報告；工裝夾具清單，工裝夾具的驗證記錄、工裝夾具維護保養(yǎng)記錄；

計量管理：計量設(shè)備清單、校驗計劃、計量設(shè)備校準報告；檢具清單、檢具定期確認的計劃及定期確認的記錄；

檢驗管理：原材料檢驗標準、過程檢驗標準、成品檢驗標準、過去12個月的產(chǎn)品關(guān)鍵原材料的進貨檢驗記錄、生產(chǎn)過程的工序檢驗、出貨檢查記錄、客戶對產(chǎn)品/公司提供服務(wù)的反饋記錄

人事管理：部門職責(zé)、崗位任職資格要求，人員能力評價記錄，年度培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、新員工崗前培訓(xùn)記錄、特殊工種清單、特種作業(yè)清單、知識管理清單及當前是否滿足的評價；

采購管理：合格供應(yīng)商清單、主要原材采購合同、供應(yīng)商準入評價的記錄、供應(yīng)商年度業(yè)績評價的標準及評價的證據(jù)；

文件管理：需要提供最新的質(zhì)量手冊、文件清單、記錄清單、文件發(fā)放回收記錄。外來文件清單。 

設(shè)計開發(fā)：過去12個月內(nèi)完成新產(chǎn)品的開發(fā)資料（設(shè)計開發(fā)計劃、設(shè)計輸入、設(shè)計輸出、設(shè)計驗證、設(shè)計確認、設(shè)計變更以及個階段的評審記錄）； 

E部分：-------------------------------------------

資格證照：營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)原件。以上資料請?zhí)崆皽蕚浜脧?fù)印件。

組織環(huán)境：組織內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境分析報告及監(jiān)視措施和評審記錄；

相 關(guān) 方：相關(guān)方清單、相關(guān)方要求清單、當前滿足程度的評價。

風(fēng)險識別：風(fēng)險評價準則、經(jīng)營風(fēng)險識別清單、應(yīng)對措施計劃。

環(huán)境資質(zhì)：環(huán)評報告，驗收報告、如環(huán)評自主驗收應(yīng)在建設(shè)項目環(huán)境影響評價信息平臺可查詢、生產(chǎn)許可證、雨水管網(wǎng)圖、污水管網(wǎng)圖、排污許可證（排污登記備案）、排水許可證;

人數(shù)確認：自然人電子稅務(wù)局稅（扣繳端）人員信息采集欄關(guān)于人數(shù)的截圖！

采購管理：合格供應(yīng)商清單、供應(yīng)商環(huán)保協(xié)議、主要原材料的ROSH報告；

文件管理：需要提供最新的質(zhì)量手冊、文件清單、記錄清單、文件發(fā)放回收記錄。外來文件清單。 

環(huán)境因素：環(huán)境因素識別和評價記錄、重大環(huán)境因素清單、 

環(huán)境目標：環(huán)境管理目標指標及管理方案、方案執(zhí)行情況檢查記錄

法律法規(guī)：環(huán)境類法律法規(guī)清單及評價記錄；

運行檢查：環(huán)境管理運行檢查記錄，三廢檢測記錄，食堂油煙檢測、危險廢棄物處置記錄;

化學(xué)品管理：化學(xué)品管理制度、化學(xué)品清單、化學(xué)品領(lǐng)用記錄、MSDS、應(yīng)急物資配置、倉庫現(xiàn)場管理；易制毒易制爆化學(xué)品公安局備案；涉及危險化學(xué)品倉庫的應(yīng)提供危化品管理員證、防雷報告及安全生產(chǎn)評價；

廢棄物管理：生產(chǎn)現(xiàn)場危險廢棄物收集、分類存儲及標識、分類標識、出入庫臺賬、處置流轉(zhuǎn)記錄、處置協(xié)議；餐廚垃圾處置協(xié)議；危險廢棄物倉庫硬件設(shè)置，江蘇省生態(tài)環(huán)境廳327號、401號文件執(zhí)行情況，危險廢棄物六必查、危險。

應(yīng)急響應(yīng)：識別的潛在的緊急情況清單，應(yīng)急組織圖、逃生圖、應(yīng)急物資清單、各車間應(yīng)急物質(zhì)應(yīng)與崗位性質(zhì)相適應(yīng)。突發(fā)環(huán)境事故應(yīng)急預(yù)案、危險廢棄物應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急響應(yīng)計劃、演練計劃、演練方案、演練記錄、演練評價記錄;

相關(guān)方：相關(guān)方清單、環(huán)境安全相關(guān)方施加影響的證據(jù)（供應(yīng)商安全環(huán)保協(xié)議、外包方安全環(huán)保協(xié)議、訪客安全告知）

應(yīng)急響應(yīng)：識別的潛在的緊急情況清單，應(yīng)急組織圖、逃生圖、應(yīng)急物資清單、各車間應(yīng)急物質(zhì)應(yīng)與崗位性質(zhì)相適應(yīng)。應(yīng)急響應(yīng)方案、演練記錄、演練評價記錄;應(yīng)急資源調(diào)查報告。消防值班管理制度，消防值班記錄、當班消防值班人員不的少于2人、消防檔案管理；無專職或兼職消防隊伍的，需要與附近專職消防組織簽訂的救援協(xié)議。消防設(shè)施巡查記錄。
財務(wù)投入：環(huán)境及安全環(huán)保資金投入統(tǒng)計表

計量設(shè)備：環(huán)境及安全類監(jiān)視測量設(shè)備的校準記錄；

能源統(tǒng)計：水電消耗統(tǒng)計；

內(nèi)部審核：審核年度的內(nèi)審計劃、簽到表(必須手寫、內(nèi)審員資格證明、內(nèi)審檢查表、不符合項、內(nèi)審報告（必須按照15版要求進行）

管理評審：審核年度的管理評審計劃、簽到表、各輸入項目匯報材料、管理評審報告、管理評審輸出事項改進計劃（必須按照15版要求進行） 

設(shè)備管理：設(shè)備清單、設(shè)備保養(yǎng)計劃、設(shè)備保養(yǎng)記錄、特種設(shè)備檢定報告；

計量管理：環(huán)境相關(guān)計量設(shè)備清單、校驗計劃、計量設(shè)備校準報告；檢具清單、檢具定期確認的計劃及定期確認的記錄；

人事管理：部門職責(zé)、崗位任職資格要求，人員能力評價記錄，培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、知識管理清單及當前是否滿足的評價；

食堂：企業(yè)自建食堂的需要提供食堂餐飲許可證、 餐廚垃圾分類回收記錄、食堂油煙、廢水檢測記錄。

宿舍：消防設(shè)備配置和維護記錄、宿舍安全檢查記錄。宿舍垃圾分類和清運管理。

S部分：-------------------------------------------

組織環(huán)境：組織內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境分析報告及監(jiān)視措施和評審記錄；

相 關(guān) 方：相關(guān)方清單、相關(guān)方要求清單、當前滿足程度的評價。

風(fēng)險識別：風(fēng)險評價準則、經(jīng)營風(fēng)險識別清單、應(yīng)對措施計劃。

文件管理：提供有效的手冊、程序文件、安全操作規(guī)程各1套。提供文件清單、記錄清單、文件發(fā)放回收記錄。外來文件清單。
生產(chǎn)資質(zhì)：

工廠類：安全生產(chǎn)評價報告(危化品、省市重點化工企業(yè))、職業(yè)病危害預(yù)評價報告、建設(shè)項目職業(yè)病危害控制效果評價和職業(yè)病防護設(shè)施驗收工作過程報告（職業(yè)病危害現(xiàn)狀評價報告）、消防驗收意見書、防雷檢測報告、消防系統(tǒng)檢測報告、消防設(shè)施檢測報告、高壓配電房電工工具檢測報告、電氣消防安全檢測報告。租賃廠房需要提供消防符合性承諾書。

寫字樓類：消防驗收意見書，獨立辦公樓應(yīng)該提交防雷檢測報告；
方針目標：需要建立書面的職業(yè)健康安全管理體系方針及管理目標，方針應(yīng)有公示，各管理階層應(yīng)知曉管理方針。職業(yè)健康安全管理目標要求同上，同時應(yīng)在部門進行分解；
危險源辨識：危險源識別清單、評價記錄，不可接受風(fēng)險清單，危險源辨識應(yīng)該考慮到人員外出及工廠周邊危險源；
管理方案：管理目標指標及方案、方案執(zhí)行情況檢查記錄；
法律法規(guī)：安全類法律法規(guī)清單及評價記錄；
運行檢查：安全管理運行檢查記錄，職業(yè)危害因素分析報告、工種場所檢測報告、職業(yè)病崗位體檢記錄（崗前、崗中、離職體檢）；如有崗位檢測不合格，應(yīng)該建立有效的對策，如有職業(yè)病崗位人員體檢不合格，應(yīng)提供相應(yīng)的處理記錄。工作場所職業(yè)病危害告知。隱患排查記錄

應(yīng)急響應(yīng)：識別的潛在的緊急情況清單，應(yīng)急組織圖、逃生圖、應(yīng)急物資清單、各車間應(yīng)急物質(zhì)應(yīng)與崗位性質(zhì)相適應(yīng)。應(yīng)急響應(yīng)方案、演練記錄、演練評價記錄;應(yīng)急資源調(diào)查報告。消防值班管理制度，消防值班記錄、當班消防值班人員不的少于2人、消防檔案管理；無專職或兼職消防隊伍的，需要與附近專職消防組織簽訂的救援協(xié)議。消防設(shè)施巡查記錄。
化學(xué)品管理：化學(xué)品管理制度、化學(xué)品清單、化學(xué)品領(lǐng)用記錄、MSDS、應(yīng)急物資配置、倉庫現(xiàn)場管理；易制毒易制爆化學(xué)品公安局備案；
勞保物資管理：勞保物資配置標準、勞動防護用品配置應(yīng)與崗位性質(zhì)相適應(yīng)，提供發(fā)放記錄、

事故事件：事故事件調(diào)查程序、調(diào)查記錄；

計量設(shè)備：環(huán)境及安全類監(jiān)視測量設(shè)備的清單、標識及校準記錄；請?zhí)顚?/span>6117表格;
基礎(chǔ)設(shè)施：設(shè)備清單、設(shè)備保養(yǎng)計劃、設(shè)備點檢記錄、特種設(shè)備清單、特種設(shè)備檢定報告特種設(shè)備自主檢查記錄、電工工具的檢測報告；建筑物防雷檢測報告，鍋爐房、配電房、空壓機房、各車間生產(chǎn)車間現(xiàn)場的管理情況。安全警示標識、安全防護措施。
人事管理：部門職責(zé)、崗位任職資格要求，安全生產(chǎn)責(zé)任制簽訂、人員能力評價記錄，職業(yè)健康安全培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、 三級安全教育。崗位職業(yè)危害告知、合同職業(yè)病危害告知。特殊工種上崗資格證；100人以上企業(yè)應(yīng)建立職業(yè)健康安全管理機構(gòu)或者配置專職的安全工程師。全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，安全生產(chǎn)責(zé)任人任命書、。
財務(wù)投入：安全環(huán)保資金投入統(tǒng)計表；
食堂：企業(yè)自建食堂的需要提供食堂餐飲許可證、人員健康證、留餐制度及留餐記錄、食品索證、食材存儲、消毒制度、晨檢，食品安全負責(zé)人任命書。

宿舍：消防設(shè)備配置和維護記錄、應(yīng)急醫(yī)療物資配置和維護記錄，宿舍安全檢查記錄。宿舍垃圾分類和清運管理。
內(nèi)部審核：內(nèi)審計劃、簽到表（必須手寫簽到）、內(nèi)審員資格證明、內(nèi)審檢查表、不符合項、內(nèi)審報告
管理評審：管理評審計劃、簽到表、各輸入項目匯報材料、管理評審報告、管理評審輸出事項改進計劃；

特種作業(yè)：特種作業(yè)管理制度、受限空間

---------------------------------------------------------------------------------------

第四部分：需要提交的電子文檔

以下需提供的電子版資料， 審核當日提供即可

1）管理手冊；

2）程序文件；

3）文件清單、記錄清單、管理評審計劃、輸入材料、管理評審報告，內(nèi)審計劃、不符合項及報告電子檔；

4）生產(chǎn)設(shè)備清單、計量設(shè)備清單

5）總質(zhì)量目標及各部門質(zhì)量目標指標實現(xiàn)情況的電子檔

*********************************************