9001/14001/45001三體系審核，企業(yè)準(zhǔn)備資料明細(xì)

關(guān)于本次審核有以下事宜需要提前安排.請(qǐng)認(rèn)真閱讀并且依照下列要求提前準(zhǔn)備相關(guān)審核資料；      

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第一部分：審核老師行程

本次審核共計(jì)x位老師， 審核時(shí)間為xxxx.x.xx~xx，共計(jì)x個(gè)工作日；

第二部分：審核資料提前打印要求

  附件是本次審核計(jì)劃及需要打印的資料，請(qǐng)?zhí)崆按蛴∫环輦溆茫?/span>計(jì)量設(shè)備清單及特種設(shè)備清單兩份表格請(qǐng)?zhí)崆疤顚戨娮影婕纯伞，F(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)無誤后再打印；

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第三部分：企業(yè)資料準(zhǔn)備要求

一、現(xiàn)場(chǎng)需要查驗(yàn)的原件

1. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件、行業(yè)資質(zhì)原件、公司印章審核當(dāng)日需要在公司；

2. 審核當(dāng)天車間必須有認(rèn)證范圍內(nèi)全部產(chǎn)品的生產(chǎn)活動(dòng)，

3. 總經(jīng)理及各部門主要負(fù)責(zé)人要參與首次及末次會(huì)議。

二、以下資料請(qǐng)?zhí)崆皽?zhǔn)備；

資格證照：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)原件。以上資料請(qǐng)?zhí)崆皽?zhǔn)備好復(fù)印件。

人數(shù)確認(rèn)：自然人電子稅務(wù)局稅（扣繳端）人員信息采集欄關(guān)于人數(shù)的截圖！

 Q:部分------------------------------------------

組織環(huán)境：組織內(nèi)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境分析報(bào)告及監(jiān)視措施和評(píng)審記錄；

相 關(guān) 方：相關(guān)方清單、相關(guān)方要求清單、當(dāng)前滿足程度的評(píng)價(jià)。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、應(yīng)對(duì)措施計(jì)劃。

過程識(shí)別：過程識(shí)別清單，過程先后關(guān)系圖、各過程控制的作業(yè)指導(dǎo)及績(jī)效指標(biāo)清單；職能分配表；

產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)：認(rèn)證范圍內(nèi)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，如有型式試驗(yàn)要求，請(qǐng)?zhí)峁┳钚碌男褪皆囼?yàn)報(bào)告。如為零部件或者客戶來料加工執(zhí)行客戶要求，應(yīng)有明確的驗(yàn)收要求；

內(nèi)部審核：審核年度的內(nèi)審計(jì)劃、簽到表(必須手寫、內(nèi)審員資格證明、內(nèi)審檢查表、不符合項(xiàng)、內(nèi)審報(bào)告（必須按照15版要求進(jìn)行）

管理評(píng)審：審核年度的管理評(píng)審計(jì)劃、簽到表、各輸入項(xiàng)目匯報(bào)材料、管理評(píng)審報(bào)告、管理評(píng)審輸出事項(xiàng)改進(jìn)計(jì)劃（必須按照15版要求進(jìn)行）；

質(zhì)量目標(biāo)：過去12個(gè)月公司總目標(biāo)和各過程目標(biāo)指標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)表（要包含計(jì)算方法、統(tǒng)計(jì)周期等，統(tǒng)計(jì)結(jié)果只有一個(gè)單純孤立的數(shù)據(jù)是不被認(rèn)可的，要有具體統(tǒng)計(jì)的原始數(shù)據(jù)為支持如分子分母等，要通過日統(tǒng)計(jì)、周統(tǒng)計(jì)、月統(tǒng)計(jì)產(chǎn)生的具體數(shù)據(jù)為支持；

銷售管理：覆蓋所有認(rèn)證范圍的產(chǎn)品的報(bào)價(jià)流程、銷售合同及評(píng)審記錄、產(chǎn)品發(fā)貨記錄、客戶投訴處理的記錄；顧客滿意度調(diào)查表及統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，應(yīng)急計(jì)劃。消費(fèi)品類需要提供召回管理制度及召回演練記錄。

生產(chǎn)管理：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工藝流程、策劃的作業(yè)指導(dǎo)書、外包過程確認(rèn)、過去12個(gè)月的生產(chǎn)記錄，特殊過程確認(rèn)記錄、產(chǎn)品防護(hù)措施的要求（過程防護(hù)及包裝方案）、產(chǎn)品交付及售后維保、產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)境要求等，PCN的策劃、審核當(dāng)日必須要有全部認(rèn)證產(chǎn)品的生產(chǎn)活動(dòng)。產(chǎn)品防錯(cuò)管理；

設(shè)備管理：設(shè)備清單、設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃、設(shè)備保養(yǎng)記錄、特種設(shè)備檢定報(bào)告；工裝夾具清單，工裝夾具的驗(yàn)證記錄、工裝夾具維護(hù)保養(yǎng)記錄；

計(jì)量管理：計(jì)量設(shè)備清單、校驗(yàn)計(jì)劃、計(jì)量設(shè)備校準(zhǔn)報(bào)告；檢具清單、檢具定期確認(rèn)的計(jì)劃及定期確認(rèn)的記錄；

檢驗(yàn)管理：原材料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、過程檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、成品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、過去12個(gè)月的產(chǎn)品關(guān)鍵原材料的進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄、生產(chǎn)過程的工序檢驗(yàn)、出貨檢查記錄、客戶對(duì)產(chǎn)品/公司提供服務(wù)的反饋記錄

人事管理：部門職責(zé)、崗位任職資格要求，人員能力評(píng)價(jià)記錄，年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、新員工崗前培訓(xùn)記錄、特殊工種清單、特種作業(yè)清單、知識(shí)管理清單及當(dāng)前是否滿足的評(píng)價(jià)；

采購管理：合格供應(yīng)商清單、主要原材采購合同、供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)價(jià)的記錄、供應(yīng)商年度業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)價(jià)的證據(jù)；

文件管理：需要提供最新的質(zhì)量手冊(cè)、文件清單、記錄清單、文件發(fā)放回收記錄。外來文件清單。 

設(shè)計(jì)開發(fā)：過去12個(gè)月內(nèi)完成新產(chǎn)品的開發(fā)資料（設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃、設(shè)計(jì)輸入、設(shè)計(jì)輸出、設(shè)計(jì)驗(yàn)證、設(shè)計(jì)確認(rèn)、設(shè)計(jì)變更以及個(gè)階段的評(píng)審記錄）； 

E部分：-------------------------------------------

資格證照：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)原件。以上資料請(qǐng)?zhí)崆皽?zhǔn)備好復(fù)印件。

組織環(huán)境：組織內(nèi)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境分析報(bào)告及監(jiān)視措施和評(píng)審記錄；

相 關(guān) 方：相關(guān)方清單、相關(guān)方要求清單、當(dāng)前滿足程度的評(píng)價(jià)。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、應(yīng)對(duì)措施計(jì)劃。

環(huán)境資質(zhì)：環(huán)評(píng)報(bào)告，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、如環(huán)評(píng)自主驗(yàn)收應(yīng)在建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)信息平臺(tái)可查詢、生產(chǎn)許可證、雨水管網(wǎng)圖、污水管網(wǎng)圖、排污許可證（排污登記備案）、排水許可證;

人數(shù)確認(rèn)：自然人電子稅務(wù)局稅（扣繳端）人員信息采集欄關(guān)于人數(shù)的截圖！

采購管理：合格供應(yīng)商清單、供應(yīng)商環(huán)保協(xié)議、主要原材料的ROSH報(bào)告；

文件管理：需要提供最新的質(zhì)量手冊(cè)、文件清單、記錄清單、文件發(fā)放回收記錄。外來文件清單。 

環(huán)境因素：環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)記錄、重大環(huán)境因素清單、 

環(huán)境目標(biāo)：環(huán)境管理目標(biāo)指標(biāo)及管理方案、方案執(zhí)行情況檢查記錄

法律法規(guī)：環(huán)境類法律法規(guī)清單及評(píng)價(jià)記錄；

運(yùn)行檢查：環(huán)境管理運(yùn)行檢查記錄，三廢檢測(cè)記錄，食堂油煙檢測(cè)、危險(xiǎn)廢棄物處置記錄;

化學(xué)品管理：化學(xué)品管理制度、化學(xué)品清單、化學(xué)品領(lǐng)用記錄、MSDS、應(yīng)急物資配置、倉庫現(xiàn)場(chǎng)管理；易制毒易制爆化學(xué)品公安局備案；涉及危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫的應(yīng)提供危化品管理員證、防雷報(bào)告及安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)；

廢棄物管理：生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)廢棄物收集、分類存儲(chǔ)及標(biāo)識(shí)、分類標(biāo)識(shí)、出入庫臺(tái)賬、處置流轉(zhuǎn)記錄、處置協(xié)議；餐廚垃圾處置協(xié)議；危險(xiǎn)廢棄物倉庫硬件設(shè)置，江蘇省生態(tài)環(huán)境廳327號(hào)、401號(hào)文件執(zhí)行情況，危險(xiǎn)廢棄物六必查、危險(xiǎn)。

應(yīng)急響應(yīng)：識(shí)別的潛在的緊急情況清單，應(yīng)急組織圖、逃生圖、應(yīng)急物資清單、各車間應(yīng)急物質(zhì)應(yīng)與崗位性質(zhì)相適應(yīng)。突發(fā)環(huán)境事故應(yīng)急預(yù)案、危險(xiǎn)廢棄物應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃、演練計(jì)劃、演練方案、演練記錄、演練評(píng)價(jià)記錄;

相關(guān)方：相關(guān)方清單、環(huán)境安全相關(guān)方施加影響的證據(jù)（供應(yīng)商安全環(huán)保協(xié)議、外包方安全環(huán)保協(xié)議、訪客安全告知）

應(yīng)急響應(yīng)：識(shí)別的潛在的緊急情況清單，應(yīng)急組織圖、逃生圖、應(yīng)急物資清單、各車間應(yīng)急物質(zhì)應(yīng)與崗位性質(zhì)相適應(yīng)。應(yīng)急響應(yīng)方案、演練記錄、演練評(píng)價(jià)記錄;應(yīng)急資源調(diào)查報(bào)告。消防值班管理制度，消防值班記錄、當(dāng)班消防值班人員不的少于2人、消防檔案管理；無專職或兼職消防隊(duì)伍的，需要與附近專職消防組織簽訂的救援協(xié)議。消防設(shè)施巡查記錄。
財(cái)務(wù)投入：環(huán)境及安全環(huán)保資金投入統(tǒng)計(jì)表

計(jì)量設(shè)備：環(huán)境及安全類監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)記錄；

能源統(tǒng)計(jì)：水電消耗統(tǒng)計(jì)；

內(nèi)部審核：審核年度的內(nèi)審計(jì)劃、簽到表(必須手寫、內(nèi)審員資格證明、內(nèi)審檢查表、不符合項(xiàng)、內(nèi)審報(bào)告（必須按照15版要求進(jìn)行）

管理評(píng)審：審核年度的管理評(píng)審計(jì)劃、簽到表、各輸入項(xiàng)目匯報(bào)材料、管理評(píng)審報(bào)告、管理評(píng)審輸出事項(xiàng)改進(jìn)計(jì)劃（必須按照15版要求進(jìn)行） 

設(shè)備管理：設(shè)備清單、設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃、設(shè)備保養(yǎng)記錄、特種設(shè)備檢定報(bào)告；

計(jì)量管理：環(huán)境相關(guān)計(jì)量設(shè)備清單、校驗(yàn)計(jì)劃、計(jì)量設(shè)備校準(zhǔn)報(bào)告；檢具清單、檢具定期確認(rèn)的計(jì)劃及定期確認(rèn)的記錄；

人事管理：部門職責(zé)、崗位任職資格要求，人員能力評(píng)價(jià)記錄，培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、知識(shí)管理清單及當(dāng)前是否滿足的評(píng)價(jià)；

食堂：企業(yè)自建食堂的需要提供食堂餐飲許可證、 餐廚垃圾分類回收記錄、食堂油煙、廢水檢測(cè)記錄。

宿舍：消防設(shè)備配置和維護(hù)記錄、宿舍安全檢查記錄。宿舍垃圾分類和清運(yùn)管理。

S部分：-------------------------------------------

組織環(huán)境：組織內(nèi)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境分析報(bào)告及監(jiān)視措施和評(píng)審記錄；

相 關(guān) 方：相關(guān)方清單、相關(guān)方要求清單、當(dāng)前滿足程度的評(píng)價(jià)。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、應(yīng)對(duì)措施計(jì)劃。

文件管理：提供有效的手冊(cè)、程序文件、安全操作規(guī)程各1套。提供文件清單、記錄清單、文件發(fā)放回收記錄。外來文件清單。
生產(chǎn)資質(zhì)：

工廠類：安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告(危化品、省市重點(diǎn)化工企業(yè))、職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告、建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)和職業(yè)病防護(hù)設(shè)施驗(yàn)收工作過程報(bào)告（職業(yè)病危害現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告）、消防驗(yàn)收意見書、防雷檢測(cè)報(bào)告、消防系統(tǒng)檢測(cè)報(bào)告、消防設(shè)施檢測(cè)報(bào)告、高壓配電房電工工具檢測(cè)報(bào)告、電氣消防安全檢測(cè)報(bào)告。租賃廠房需要提供消防符合性承諾書。

寫字樓類：消防驗(yàn)收意見書，獨(dú)立辦公樓應(yīng)該提交防雷檢測(cè)報(bào)告；
方針目標(biāo)：需要建立書面的職業(yè)健康安全管理體系方針及管理目標(biāo)，方針應(yīng)有公示，各管理階層應(yīng)知曉管理方針。職業(yè)健康安全管理目標(biāo)要求同上，同時(shí)應(yīng)在部門進(jìn)行分解；
危險(xiǎn)源辨識(shí)：危險(xiǎn)源識(shí)別清單、評(píng)價(jià)記錄，不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單，危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)該考慮到人員外出及工廠周邊危險(xiǎn)源；
管理方案：管理目標(biāo)指標(biāo)及方案、方案執(zhí)行情況檢查記錄；
法律法規(guī)：安全類法律法規(guī)清單及評(píng)價(jià)記錄；
運(yùn)行檢查：安全管理運(yùn)行檢查記錄，職業(yè)危害因素分析報(bào)告、工種場(chǎng)所檢測(cè)報(bào)告、職業(yè)病崗位體檢記錄（崗前、崗中、離職體檢）；如有崗位檢測(cè)不合格，應(yīng)該建立有效的對(duì)策，如有職業(yè)病崗位人員體檢不合格，應(yīng)提供相應(yīng)的處理記錄。工作場(chǎng)所職業(yè)病危害告知。隱患排查記錄

應(yīng)急響應(yīng)：識(shí)別的潛在的緊急情況清單，應(yīng)急組織圖、逃生圖、應(yīng)急物資清單、各車間應(yīng)急物質(zhì)應(yīng)與崗位性質(zhì)相適應(yīng)。應(yīng)急響應(yīng)方案、演練記錄、演練評(píng)價(jià)記錄;應(yīng)急資源調(diào)查報(bào)告。消防值班管理制度，消防值班記錄、當(dāng)班消防值班人員不的少于2人、消防檔案管理；無專職或兼職消防隊(duì)伍的，需要與附近專職消防組織簽訂的救援協(xié)議。消防設(shè)施巡查記錄。
化學(xué)品管理：化學(xué)品管理制度、化學(xué)品清單、化學(xué)品領(lǐng)用記錄、MSDS、應(yīng)急物資配置、倉庫現(xiàn)場(chǎng)管理；易制毒易制爆化學(xué)品公安局備案；
勞保物資管理：勞保物資配置標(biāo)準(zhǔn)、勞動(dòng)防護(hù)用品配置應(yīng)與崗位性質(zhì)相適應(yīng)，提供發(fā)放記錄、

事故事件：事故事件調(diào)查程序、調(diào)查記錄；

計(jì)量設(shè)備：環(huán)境及安全類監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的清單、標(biāo)識(shí)及校準(zhǔn)記錄；請(qǐng)?zhí)顚?/span>6117表格;
基礎(chǔ)設(shè)施：設(shè)備清單、設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃、設(shè)備點(diǎn)檢記錄、特種設(shè)備清單、特種設(shè)備檢定報(bào)告特種設(shè)備自主檢查記錄、電工工具的檢測(cè)報(bào)告；建筑物防雷檢測(cè)報(bào)告，鍋爐房、配電房、空壓機(jī)房、各車間生產(chǎn)車間現(xiàn)場(chǎng)的管理情況。安全警示標(biāo)識(shí)、安全防護(hù)措施。
人事管理：部門職責(zé)、崗位任職資格要求，安全生產(chǎn)責(zé)任制簽訂、人員能力評(píng)價(jià)記錄，職業(yè)健康安全培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、 三級(jí)安全教育。崗位職業(yè)危害告知、合同職業(yè)病危害告知。特殊工種上崗資格證；100人以上企業(yè)應(yīng)建立職業(yè)健康安全管理機(jī)構(gòu)或者配置專職的安全工程師。全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，安全生產(chǎn)責(zé)任人任命書、。
財(cái)務(wù)投入：安全環(huán)保資金投入統(tǒng)計(jì)表；
食堂：企業(yè)自建食堂的需要提供食堂餐飲許可證、人員健康證、留餐制度及留餐記錄、食品索證、食材存儲(chǔ)、消毒制度、晨檢，食品安全負(fù)責(zé)人任命書。

宿舍：消防設(shè)備配置和維護(hù)記錄、應(yīng)急醫(yī)療物資配置和維護(hù)記錄，宿舍安全檢查記錄。宿舍垃圾分類和清運(yùn)管理。
內(nèi)部審核：內(nèi)審計(jì)劃、簽到表（必須手寫簽到）、內(nèi)審員資格證明、內(nèi)審檢查表、不符合項(xiàng)、內(nèi)審報(bào)告
管理評(píng)審：管理評(píng)審計(jì)劃、簽到表、各輸入項(xiàng)目匯報(bào)材料、管理評(píng)審報(bào)告、管理評(píng)審輸出事項(xiàng)改進(jìn)計(jì)劃；

特種作業(yè)：特種作業(yè)管理制度、受限空間

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第四部分：需要提交的電子文檔

以下需提供的電子版資料， 審核當(dāng)日提供即可

1）管理手冊(cè)；

2）程序文件；

3）文件清單、記錄清單、管理評(píng)審計(jì)劃、輸入材料、管理評(píng)審報(bào)告，內(nèi)審計(jì)劃、不符合項(xiàng)及報(bào)告電子檔；

4）生產(chǎn)設(shè)備清單、計(jì)量設(shè)備清單

5）總質(zhì)量目標(biāo)及各部門質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的電子檔

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